Kdo potřebuje číslo LEI?
Kdo potřebuje číslo LEI? LEI potřebují právnické osoby, které se účastní finančních transakcí a chtějí obchodovat na finančních trzích, například nakupovat akcie, dluhopisy nebo jiné cenné papíry. Existuje také mnoho předpisů (v závislosti na jurisdikci), které vyžadují získání čísla LEI.
Od vytvoření systému LEI bylo po celém světě zavedeno mnoho nových předpisů. To znamená, že mnoho subjektů v různých odvětvích musí nyní žádat o LEI. Podrobnosti o nich naleznete níže.
Co je to číslo LEI?
LEI neboli Legal Entity Identifier je jedinečný 20místný alfanumerický kód. Jeho účelem je poskytnout regulovanou identifikaci právnickým osobám, jako jsou podniky a organizace, zejména ve finančním odvětví.
Cílem je zprůhlednit holdingy a zlepšit propojení a dostupnost údajů o nich. Tím se minimalizují veškerá finanční rizika spojená s obchodováním s těmito subjekty po celém světě. Přečtěte si více o tom, co je LEI.
Finanční instituce, které vždy vyžadují číslo LEI
V současné době mezi právnické osoby, které vždy vyžadují LEI, patří finanční instituce, jako jsou makléřské společnosti, banky, investiční a pojišťovací společnosti a úvěrová družstva. Register LEI se věnuje pomoci při procesu registrace LEI.
Fyzické osoby však nemusí mít LEI, aby mohly obchodovat na finančním trhu. Pokud tedy nejste společnost nebo korporace, v tuto chvíli LEI nepotřebujete.
Investiční podniky a jejich klienti (EU)
Dalším typem organizace, která v EU vyžaduje LEI, jsou investiční podniky a jejich klienti. Důvodem jsou nařízení MiFID II/MiFiR která vstoupila v platnost v lednu 2018.
To znamená, že orgány EU musí odmítnout obchody mezi investičními podniky a jejich klienty, pokud obě strany nemají číslo LEI. Ve skutečnosti je tato situace známá především jako “no LEI, no trade”. Pokud vaše organizace spadá pod tyto požadavky směrnice MiFID II/MiFiR můžete o přidělení LEI požádat prostřednictvím registru LEI.
Vládní agentury (USA)
LEI potřebují i další typy právnických osob, včetně mnoha amerických vládních finančních agentur. Důvodem je především to, že Úřad pro finanční výzkum zavedl povinnost používat LEI.
Mezi tyto agentury patří Federální rezervní systém (FED), Komise pro obchodování s komoditními futures (CFTC) a Národní asociace pojišťovacích komisařů (NAIC).
RTO a ISO
Od roku 2015 navíc budou vyžadovat LEI i americké vládní subjekty, které existují mimo finanční sektor. Federální energetická regulační komise (FERC) totiž nařizuje, aby všechny RTO (regionální přenosové organizace) a ISO (nezávislí systémoví operátoři) měly LEI.
Subjekty, kterých se zákon o finanční transparentnosti týká
V neposlední řadě je také vhodné zmínit, že ačkoli tomu tak v současné době není, v blízké budoucnosti se mohou objevit další subjekty, které budou muset používat LEI.
Důvodem je americký zákon Regtech, zákon o finanční transparentnosti. Něco, co, pokud bude schváleno, bude vyžadovat, aby všechny údaje získané těmito agenturami byly neomezené. Smyslem je, aby transakce mezi takovými subjekty a možnost jejich regulace byly mnohem spolehlivější.
LEI jsou pro tyto údaje ideální metodou identifikace. Proto je pravděpodobné, že každý subjekt, který jedná s uvedenými regulačními orgány, bude brzy vyžadovat LEI.
Cílem registru LEI je pomoci právnickým osobám jednoduše, bezpečně a s nízkými náklady zaregistrovat jejich LEI. Jedná se o jednoduchý dvouminutový proces, který je díky nám pohodlný.